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未公布的价格敏感信息(UPSI)

公平披露UPSI的实践和程序准则

前言

本规范旨在规范、监控和报告内幕交易的内部程序和行为,将被称为“阿多尔焊接有限公司禁止内幕交易行为规范”,以下简称“规范”。亚博软件开发有限公司本准则是根据SEBI(禁止内幕交易)规则的适用条款制定的,2015(生效15th2015年5月)。

行为准则的目的

  • 通过禁止交易,沟通或咨询与内幕交易有关的事项来防止内幕交易。
  • 为了防止滥用此类信息,保留未发表的价格敏感信息的机密性。
  • 在与所有利益相关者打交道时保持透明度和公平性,并确保遵守所有适用的法律法规。

某些单词/短语的定义

出于本准则的目的:
  • 行为指1992年印度证券交易委员会法案(1992年第15号)
  • 木板系指亚多焊接有限公司的董事会亚博软件开发有限公司
  • 公司means 亚博软件开发有限公司ADOR WELDING LIMITED (AWL)
  • 的行为准则应当指“通过焊接有限公司的内部人员进行管理,监测和报告交易的内部程序和行为守则”亚博软件开发有限公司
  • 合规官员指任何经指定并向董事会报告的高级管理人员,该高级管理人员具备财务知识,并有能力理解本条例下的法律和法规合规要求,并负责政策、程序的合规、记录的维护、在AWL董事会的全面监督下,遵守关于保存未公布的价格敏感信息的规则,监控交易和执行本条例中规定的代码。
  • 关连人为:(i)在有关行为之前,任何在六个月内或拥有的人,在有关行为之前直接或间接地与公司有关,任何能力,包括与其人员经常沟通的原因或在任何合同中,信托或就业关系或由持有任何职位的公司的董事,官员或雇员,包括他自己和公司之间的专业或商业关系,无论是临时还是永久性,允许此类人直接或间接地访问未发表的价格敏感信息或合理预计将获得此类访问。(ii)(ii)毫不损害前述人的一般性,落在以下类别内的人应被视为关连人员,除非建立相反 - (a)条款(i)中规定的关连人士的立即亲属;(b)控股公司或副公司或附属公司;根据法案或其雇员或员工或员工或员工或员工指定的中介;(c)投资公司,受托人公司,资产管理公司或其雇员或员工;(d)证券交易所或清算房屋或公司的官员;(e)委员会董事会董事会或共同基金资产管理公司董事会成员,或者是员工;(f)董事会或雇员董事会成员,公共金融机构,如2013年公司法所界定的第2(72)条; (h) An official or an employee of a self-regulatory organization recognised or authorized by the SEBI; (i) A banker of the company; or (j) A concern, firm, trust, Hindu Undivided Family, company or association of persons wherein a director of a company or his immediate relative or banker of the company, has more than ten per cent of the holding or interest;
  • 指定员工以下员工将被视为根据“规定”的AWL指定雇员:(i)员工(ii)员工(ii)雇员在执行董事办公室(v)办公室工作的执行主席办公室(iv)雇员,RBMS,ABMS,TMS,PMS,销售办公室额外收费和植物(vi)SBU头(VII)员工的员工:1。秘书部门2 .Accounts和财务部(viii)任何其他员工,截至5月由董事会决定,根据其功能角色,不时地决定。
  • 一般可用信息意味着在非歧视基础上可以访问公众的信息。
  • 内幕指的是:(i)关联人;或(ii)拥有或接触到未公开的价格敏感信息;
  • 内幕交易意味着购买、销售、订阅或从事证券董事的锥子,公里,公司的员工或其他任何人如内部和/或法定审计师、代理、顾问,分析师、顾问等人,或合理预期,材料知识未发表的价格敏感信息,这是不向公众开放的。“内部人”进行的证券交易是利用“内部人”信息来获利或减少损失,以其他无法获得相同信息的投资者为代价。亚博赞助意甲
  • 立即相对意味着一个人的配偶,包括父母,兄弟姐妹和这些人或配偶的孩子,其中任何一个人都在经济上依赖于这些人,或咨询这些人参加关于证券交易的决定。
  • 启动子应根据印度证券和交换委员会(资本披露要求发行)规定,2009年或其任何修改,有含义。
  • 法规指2015年可能会不时修订的SEBI(禁止内幕交易)规定。
  • 证券在“证券合同(第1956条第42条”(1956年)或其任何修改之外,应当有分配给其的含义或除相互基金的单位外。
  • 指定的指“SEBI”书面指定的方式。
  • 指定人员指董事,KMPS,关连人士;内部人士,指定的员工和促进者和立即亲属。
  • 收购法规指印度的证券和交换委员会(大量收购股份和收购)法规,2011年和任何修正案。
  • 交易方式并包括认购、购买、出售、交易或同意认购、购买、出售、交易任何证券,“交易”应据此解释。
  • 交易日指认可证券交易所开放交易的日期;
  • 未发表的价格敏感信息(UPSI)意味着任何与公司或其证券有关的任何信息,即通常可用的公司或间接普遍可用,这可能会对证券的价格重大影响,并且通常包括但不限于相关信息如下: -
    (我)财务业绩;(2)分红;(三)资本结构的变化;(四)合并、拆合并、收购、退市、处置、业务拓展等交易;主要管理人员的变动;(六)上市协议规定的重大事项。
    本法规中使用的或未定义的词和短语,但在《1992年印度证券交易委员会法》(1992年第15号)、《1956年证券合同(法规)法》(1956年第42号)、《1996年存管法》(1996年第22号)或《公司法》中有定义,2013年(2013年第18号)及据此制定的规章制度分别具有该等法规赋予其的含义。

yabovip5禁止内幕交易机构委员会

企业yabovip5委员会禁止内幕交易包括以下员工在公司办公室,形成了监督这种行为准则(禁止内幕交易):A) s m先生Bhat b)先生诉m . Bhide c)先生Manoj Pandey v . m . Bhide先生将作为委员会的秘书工作。他还将担任合规官。

合规官员的作用

)合规官负责审查的交易计划,以评估该计划是否会有任何可能违反这些规定,有权寻求等表达事业可能需要启用这样的评估和批准和监督计划的实施。b)合规官应负责监督“未公开的价格敏感信息”、董事和指定员工及其直系亲属的预先清算、直接交易、在公司董事会的全面监督下监督交易和行为准则的实施。c)合规官应保存董事和指定员工及其任何变更的记录。d)合规官应保存董事/指定员工以适当形式提交的所有声明的记录,至少保存5年。e)合规官应协助所有员工就《2015年印度证券交易委员会(禁止内幕交易)条例》和《AWL行为准则》进行澄清。

保存未发表的价格敏感信息

a)需要知道:所有UPSI都应根据需要在公司内处理,即“需要了解”的基础意味着未公布的价格敏感信息应仅对需要履行职责的公司内部的公司内部的公司披露此类信息不会引起利益冲突或滥用信息的外观。除了在内部人的合法目的,履行履行或履行他的法律义务之外,任何人不得传达或向任何人传达或提供任何人的未发表的价格敏感信息。所有董事和内部人员应保持所有价格敏感信息的机密性。他们不会通过提出购买或销售证券的建议,直接或间接地将这些信息传递给任何人。除了促进合法目的,履行他/她的职责或履行法律义务的履行外,任何人都不应由任何与AWL证券有关的UPSI的内部人员的沟通。可以传达未发表的价格敏感信息(UPSI),允许允许访问或采购,以与需要的事务相关联:

  • 若AWL董事会知情认为拟议交易符合公司的最佳利益,则有义务根据《收购条例》提出公开要约;
  • 在收购法规下,没有吸引开放提议的义务,但担任AWL的董事会有人看来,拟议的交易是本公司的最佳利益,并且构成UPSI的信息普遍存在至少两个在拟议交易发生之前的交易日,以董事会可以确定。然而,董事会应要求缔约方执行缔约方的合约和非披露义务的协议,并应当保持信息如此收到机密,除非有限的目的,另外,在拥有UPSI时,不得贸易公司的证券。

b)中国墙:

  • 为了防止滥用机密信息,本公司应采取“中国墙”政策/指导方针,该政策/指南将这些地区分开,该领域经常可以获得涉及销售/营销的领域的“内部区域”的机密信息/投资咨询或其他部门提供支持服务,被认为是“公共区域”。
  • “内部区域”的员工不得向公共区域的任何人传达任何价格敏感信息。
  • “内部区域”的员工可能与公共区域的员工在物理上隔离。
  • 公司可将各部门划分为“内部区域”。
  • 在特殊情况下,公共区域的员工可能会“在墙上”,并根据“需要了解”标准,在对合规官员的暗示下“需要了解”标准。

c)保密信息的有限访问:

包含机密信息的文件应妥善保管。电脑档案必须有足够的保安、登入、密码等。

预防滥用价格敏感信息

所有董事,KMP,指定员工和AWL的关连人士应受到以下枚举的交易限制: -

a)交易计划:内线人员有权制定本公司证券交易“交易计划”,经合规人员批准并公开披露,可依该计划代为进行交易。该条款旨在给予可能永久拥有未公布价格敏感信息的人选择权,使他们能够以合规的方式进行证券交易。这一规定将使内幕人士能够制定交易计划,以便为将来执行的交易制定计划。通过这样做,当交易计划下的交易实际执行时,拥有未公布的价格敏感信息,并不会禁止执行他在未公布价格敏感信息出现之前就已预先决定的交易。

交易计划应当:

  • -不要求在计划公开披露后六个月内开始交易;-证券发行人必须公布业绩的任何财务期间的最后一日前二十个交易日至财务业绩披露后的第二个交易日之间的时段不涉及交易;-限定交易期不少于12个月;-不涉及已存在另一交易计划的任何期间的重叠;-列明拟进行的交易金额或拟进行的证券数量,以及交易的性质,以及该等交易进行的时间间隔或日期;不涉及因市场滥用而进行的证券交易。
  • 合规官应审议上文第5(a)条提到的此类交易计划。但是,他有权根据规定的规定批准并批准并监督该计划的执行情况,以表达明智的事业。
  • 交易计划一经批准即不可撤销,内幕人必须强制执行,不得偏离或在交易计划范围外进行证券交易。然而,不得开始交易计划的实现,如果当时制定的计划,内部拥有的未发表的价格敏感信息和表示信息通常并没有成为可用的时候开始实施。该计划的开始应推迟到该未公布的价格敏感信息成为普遍可用的信息时。此外,根据批准的交易计划,公司证券的交易日期与合规官宣布的交易窗口关闭日期相吻合的,也不允许内幕人买卖公司证券。
  • 在批准交易计划后,合规官应通知该计划向上市证券的股票交易。

b)交易窗口:

  • 合规官应指明交易期,被称为“交易窗口”,以便在AWL的证券交易所交易。交易窗口应在下面提到的任何“价格敏感信息”未发表的时间内关闭。
  • 交易窗口关闭时,董事及指定员工不得买卖AWL的证券,即使是一股也不得买卖。
  • 交易窗口尤其应在: - - - - 宣布财务业绩(季度,半年和年度)是否审计或未经审计。- 股息宣言(临时和最终) - 通过公共/权利/奖金的方式发行证券等 - 新项目的任何主要扩张计划或执行。第9页,共14页 - 合并,并购,收购和购买 -背部。- 全部或基本上全部全部承诺。- AWL的策略,计划或操作的任何变化。
  • 合规官后,考虑到各种因素包括UPSI问题成为普遍可用的和能够同化由市场决定的时机重新开张的交易窗口,在任何情况下,不得早于48小时后变得普遍可用的信息。
  • 在ESOPS的情况下,可以在交易窗口关闭的时段中允许锻炼选项。但是,在交易窗口关闭时,不允许销售分配在行使ESOPS上的股票。
  • 交易窗口还应适用于与本公司合同或信托关系的人,例如审计师,会计公司,律师事务所,分析师,顾问等,协助或建议公司。

预览交易

应预先清除交易,所有董事及其直接亲属的AWL及其直接亲属,须予以处理AWL的证券(最低阈值限额),应清除交易。但是,如果此类指定人员持有未发表的价格敏感信息,则没有指定的员工须申请任何拟议的贸易的预清除,即使交易窗口未关闭,因此他不得交易。预处理程序应如下:

- 董事或指定员工应以规定的形式(Annexefure 1)向合规官提交申请,表明指定员工打算沿着他有保障的保管金的细节处理的估计证券数量账户,本存款模式中的证券及其他细节的详细信息,本公司代表本公司可能需要。- 董事或指定的员工委员会委员会亦可以为公司(附件2)执行,纳入以下条款,如适用:

  • 员工/董事/官员没有任何访问权限或尚未收到任何“未发表的价格敏感信息”(UPSI),到签署承诺的时间
  • 如果指定的员工在签署事业后访问或接受UPSI,但在执行交易之前,他/她应通知合规官员对他的立场的变化,他/她完全不赦免公司的证券,直到此类信息的时间成为公开
  • 未违反本公司不时通知的《防止内幕交易行为准则》
  • 他/她在此事中提出了完整的披露

- 合规官应以规定的形式批准收据后2个工作日内的预清除申请。(附图3)。- 所有董事和指定员工应在预清除后一周内为本公司证券执行其订单,并应在2(二)内以规定的形式提出该协议的详细信息执行交易的日子。如果不承担交易,则应提交对该效果的报告。(附图4)。- 如果订单未在批准后七天内执行,则员工/董事必须再次预先清除交易。- A Director / Employee who buys or sells any number of shares of the Company shall not enter into an opposite transaction i.e. sell or buy any number of shares during the next six months following the prior transaction and shall also not take positions in derivative transactions in the shares of the Company at any time. - In case of any contra trade gets executed, inadvertently or otherwise, in violation of such a restriction, the profits from such trade shall be liable to be disgorged for remittance to the (SEBI) for credit to the Investor Protection and Education Fund administered by SEBI under the Act. In case of subscription in the primary market (initial public offers), the above mentioned entities shall hold their investments for a minimum period of 30 days. The holding period would commence when the securities are actually allotted. The Compliance Officer may waive off the holding period in case of sale of securities in personal emergency after recording reasons for the same. However, no such sale will be permitted when the Trading window is closed.

其他规定:本码下的任何人披露的披露应包括与此类立即亲属交易有关的人,以及此类人采取交易决策的任何其他人。- 证券交易的披露还应包括证券衍生品的交易,衍生工具的交易价值应考虑到本准则的目的。- 每个关联人应单独负责遵守守则的规定(包括本发明的规定适用于他/她的家属)

持有未公开的价格敏感信息时进行交易

在持有UPSI的情况下,内幕人士不得交易AWL的证券,但内幕人士可以证明其无罪,包括以下情况:

  • 该交易是在不违反第3条规定的情况下,拥有相同未公开价格敏感信息的促销员之间在场外进行的交易,双方都做出了有意识和知情的交易决定。
  • 就非个人内部人士而言:
    -持有这些未公开的价格敏感信息的个人与做出交易决定的个人不同,而这些做出交易决定的个人在作出交易决定时并不持有这些未公开的价格敏感信息;适当和充分的安排已到位,以确保这些规定不被违反,没有未公布的价格敏感信息由拥有信息的个人传达给个人作出交易决定,并没有证据表明这些安排已被违反。-根据本准则第7(a)条设立的交易计划进行的交易。当一个从事证券交易的人拥有未公开的价格敏感信息时,他的交易将被认为是受他所拥有的信息的知识和意识所驱使的。他进行交易的理由或他应用交易收益的目的,与判定某人是否违反该规例并不相关。当他持有未公开的价格敏感信息时,需要在一开始就证明这一点,才能提起诉讼。一旦确定了这一点,内部人士就可以通过证明附带条款中提到的情况来证明他的清白,否则他就会违反禁令。
  • 在关连人为建立的责任的情况下,他们没有拥有未发表的价格敏感信息,应当在这样的关连人士和其他情况下,责任将在董事会上。

信息披露要求

a)初始披露公司发起人、主要管理人员、董事及指定员工及其直系亲属,应在本规定生效后三十天内,以规定的形式提交其自2015年5月15日起持有锥子公司证券的详细情况。(附录5)每个人在被任命为主任公里或公司或成为一个启动子,应披露其持有的证券公司与他/她的直系亲属,任命之日起或成为一个启动子,在7天内对公司的任命或成为一个启动子,以订明表格填写。(附录6)。

b)持续披露每项推动者,员工和本公司董事应披露该公司在此类交易证券的价值,无论是在一次交易或一系列交易的情况下,在此类交易的两个交易日内收购或处置的证券数量任何日历季度,汇总到超过卢比的交易价值。在规定的形式中的十个lacs。(附件7)本披露应在2个工作日内进行: - 收到股份分配的暗示,或 - 收购或销售股票或投票权,视情况而定。

c)公司披露反过来,在收到上述披露的2个交易日内,或者意识到此类信息的交易日内,应当通知所有股票交易所,在该股票交易所上市,在初步披露和持续披露项下的信息下的信息。

未公布的价格敏感信息的传播

没有UPSI,应通过向公司购买或销售本公司证券的建议来通过关连人士通过。Disclosure / dissemination of UPSI with special reference to analysts, media persons and institutional investors. The following guidelines shall be followed while dealing with analysts and institutional investors: - Only public information to be provided. - At least two Company representatives be present at meetings with analysts, media persons and institutional investors. - Unanticipated questions may be taken on notice and a considered response given later. If the answer includes UPSI, a public announcement should be made before responding. - Simultaneous release of information after every such meet.

违反行为准则的惩罚

a)在任何违反代码的情况下,企业会采取行动将获得由贸促会和惩罚,这可能包括工资冻结,悬yabovip5挂,不合宜未来参与员工股票期权计划、b等)由中国国际贸易促进委员会的行动违反了印度证券交易委员会(禁止内幕交易)规定,2015年不会阻止SEBI单独采取任何其他行动。c)在违约情况下不影响方向规定11,如果任何人违反本条例的规定,他/她负责适当的行动下部分11 - 11 b, 11 d通过章和节24后的行为给予一个机会被听到。d)如果违反了AWL /中国贸易促进委员会所遵守的规定,则AWL将向SEBI发出警告,该人(违反者)将受到SEBI可能采取的行动。 Under Section 24 of SEBI Act, 1992 anyone who contravenes the Regulations, is punishable with imprisonment for a maximum period of one year or with fine or with both.  Apart from the above, to protect the interest of the Investors and in the interest of the Securities Market and for the due compliance with the provisions of the SEBI Act, 1992 and the Regulations made thereunder, SEBI may even make enquiries and can even do inspection. e) Any person aggrieved by an order of the SEBI under these regulations may prefer an appeal to the Securities Appellate Tribunal (SAT).

特此要求所有董事,员工和关连人士在AWL服务中至少读取和严格遵守上述守则。

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